A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單
B.交易雙方簽訂的補充合同
C.交易雙方與全國銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議
D.交易雙方簽訂的遠期交易主協(xié)議
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A.基金管理機構(gòu)應(yīng)為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等創(chuàng)造條件
B.當不同效力級別的規(guī)范對同—行為有不同規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更高效力的規(guī)范
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當監(jiān)督他人行為是否符合法律法規(guī)的要求
D.基金從業(yè)人員應(yīng)熟悉并自覺遵守法律法規(guī)
A.全面性
B.定性和定量相結(jié)合
C.最高性
D.獨立性
A.應(yīng)該由基金公司負責銷售的高級管理人員及督察長檢查并出具合規(guī)意見書
B.應(yīng)該由基金公司總經(jīng)理檢查并出具合規(guī)意見書
C.應(yīng)該由基金公司督察長檢查并出具合規(guī)意見書
D.應(yīng)該由基金公司負責銷售的高級管理人員檢查并出具合規(guī)意見書
A.基金銷售機構(gòu)的適當性匹配意見相當于列產(chǎn)品或服務(wù)的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或保證
B.對于已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，如基金銷售機構(gòu)沒有對其進行風險承變能力的評價，或不作調(diào)查評價
C.基金銷售機構(gòu)和評價基金投資人的風險承受變能力所使用的方法和說明，不需要向基金投資者公開
D.投資者信息發(fā)生變更時，可能影響自身的風險承受能力等級分類的，應(yīng)及時告知銷售機構(gòu)
最新試題
下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是（）。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風險容忍度
自上而下策略可以通過研究和預測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中應(yīng)當忠誠盡責、廉潔公正，主要體現(xiàn)在以下幾點：（）。I.拒絕接受基金托管機構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票
關(guān)于投資管理能力評價的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。
下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。
基金管理人開展基金業(yè)績評價的益處良多，以下表述正確的有（）。I.有助于投資目標匹配Ⅱ.有助于投資計劃實施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績效考核提供參考
有限留置權(quán)債券的保證物是（）。Ⅰ.房屋Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)Ⅲ.專利Ⅳ.品牌
各國對專業(yè)投資者的劃分標準基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗Ⅳ.金融市場知識Ⅴ.投資時長
關(guān)于廉潔從業(yè)管理的職責分工，以下表述錯誤的是（）。