關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，表述正確的包括（）。
Ⅰ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)；對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人不必做追溯調(diào)查。
Ⅱ、基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用當(dāng)面、信函、網(wǎng)絡(luò)或?qū)σ延械目蛻粜畔⑦M(jìn)行分析等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查。
Ⅲ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同的投資人制定不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)。
Ⅳ、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期地更新對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
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A.若基金管理公司在該基金運(yùn)作中存在違規(guī)行為，配合張先生向基金管理公司維權(quán)
B.告知客戶基金風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)、歷史業(yè)績(jī)不代表未來收益，不與張先生協(xié)商解決，若客戶行動(dòng)過激，交由當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)處理
C.若該銀行網(wǎng)點(diǎn)和理財(cái)經(jīng)理在銷售過程中不存在過錯(cuò)，提供相關(guān)資料，如簽字、錄音、錄像，證明其已履行相應(yīng)義務(wù)
D.若該銀行理財(cái)經(jīng)理在張先生購(gòu)買該基金前主動(dòng)向其推介該產(chǎn)品，或存在其他違規(guī)銷售行為，依法承擔(dān)其相應(yīng)法律責(zé)任
A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新
B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期開展投資者適當(dāng)性管理自查
C.基金銷售機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，定期對(duì)銷售人員做輪崗的安排
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期提示基金投資人重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)
B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
為了落實(shí)基金銷售適用性的管理要求，需要對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要綜合考慮多方面因素。
對(duì)于基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，以下表述正確的是（）。
A.基金風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品評(píng)價(jià)的結(jié)果需要保持一定的穩(wěn)定性，因此不需要定期更新
B.如果基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行更新后，與投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配，基金募集機(jī)構(gòu)需要將不匹配的情況告知投資者，并給出新的匹配意見
C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果不能作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)
D.過往的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果無(wú)需保留
為了落實(shí)基金銷售適用性的管理要求，需要對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，在評(píng)價(jià)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)需要綜合考慮多方面因素。
對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評(píng)估（）。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù)。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進(jìn)行募集的產(chǎn)品或者服務(wù)。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場(chǎng)差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務(wù)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬(wàn)元，其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。