A.十五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
B.十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
C.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.三十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
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A.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款
B.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款
C.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款
D.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下罰款
A.對(duì)不知情的負(fù)責(zé)人
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員
D.對(duì)直接責(zé)任人員
A.未對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)的
B.未建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的
C.未設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)
D.未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)
A.金融事項(xiàng)
B.商業(yè)秘密
C.個(gè)人隱私
D.個(gè)人信息
E.國(guó)家秘密
A.轉(zhuǎn)移
B.毀損
C.篡改
D.隱藏
最新試題
履行客戶(hù)身份識(shí)別的程序有哪些?
中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告內(nèi)容要素不全或者存在錯(cuò)誤的,可以向提交報(bào)告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知,從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及中國(guó)人民銀行要求處理前款所述()。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶(hù)身份識(shí)別措施,審核客戶(hù)身份資料和交易記錄,及時(shí)更新客戶(hù)身份識(shí)別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確??蛻?hù)正在進(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的()等匹配。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù),從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來(lái)源,提高審核頻率。
大額交易和可疑交易報(bào)告的()等由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評(píng)估交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和客戶(hù)行為監(jiān)測(cè)方案的(),并及時(shí)予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照(),收集必備要素信息,利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù),采取合理措施識(shí)別、核驗(yàn)客戶(hù)真實(shí)身份,確定并適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于先前獲得的客戶(hù)身份資料存疑的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的(),妥善保存開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別、交易監(jiān)測(cè)分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢(qián)和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料,確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易,確保相關(guān)工作可追溯。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí),評(píng)估客戶(hù)身份識(shí)別措施的有效性,并及時(shí)予以完善。
調(diào)查人員對(duì)可能被()的文件,可以予以封存。