在開展資產管理業(yè)務時，證券公司不得有以下行為（）。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的確認文件
Ⅲ.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則
B.中國證監(jiān)會制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則
證券公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循審慎、實質重于形式的原則，計算（）和凈穩(wěn)定資金率等各項風險控制指標，編制風險控制指標監(jiān)管報表。
Ⅰ.凈資產收益率
Ⅱ.風險覆蓋率
Ⅲ.資本杠桿率
Ⅳ.流動性覆蓋率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求
B.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券報告中對上述事實進行披露
C.李某在發(fā)布研究報告中以真實姓名署名
D.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員
A.證券公司應當設立相應的職能部門或團隊，專門負責證券發(fā)行與承銷工作
B.證券公司應當建立定價配售集體決策機制
C.證券公司應當建立完善的包銷風險評估與處理機制
D.證券公司應當對存在包銷風險的投資銀行類項目實行業(yè)務部門決策
A.延期支付
B.托管人變更
C.巨額申贖
D.延期清算
最新試題
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》
根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。