A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算（）和凈穩(wěn)定資金率等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
Ⅰ.凈資產(chǎn)收益率
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率
Ⅲ.資本杠桿率
Ⅳ.流動(dòng)性覆蓋率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨(dú)立董事的請(qǐng)求
B.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露
C.李某在發(fā)布研究報(bào)告中以真實(shí)姓名署名
D.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員
A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作
B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立定價(jià)配售集體決策機(jī)制
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的包銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制
D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)行業(yè)務(wù)部門決策
A.延期支付
B.托管人變更
C.巨額申贖
D.延期清算
A.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成
B.法律關(guān)系客體包含人格
C.對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，有權(quán)利能力一定有行為能力
D.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家
最新試題
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說(shuō)法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問(wèn)個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中，不包括（）
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）