A.誠信狀況
B.經(jīng)營管理能力
C.投資管理能力
D.內(nèi)部控制情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機構
D.證券服務機構及其從業(yè)人員
A.客戶賬戶管理、客戶資金存管
B.代理交易、代理清算交收
C.證券托管
D.交易風險監(jiān)控
A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
A.及時與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進行相關調(diào)查
A.三；第三級、第二級、第一級
B.三；第一級、第二級、第三級
C.六；第六級、第五級、第四級、第三級、第二級、第一級
D.六；第一級、第二級、第三級、第四級、第五級、第六級
最新試題
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
在從事經(jīng)紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。