單項選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國人民銀行規(guī)定監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易和可疑交易標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)及時向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告關(guān)于反洗錢。以下表述正確的是（）Ⅰ應(yīng)在大額交易發(fā)生后三個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告；Ⅱ在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，應(yīng)在其發(fā)生后七個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告；Ⅲ應(yīng)在大額交易發(fā)生后五個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告；Ⅳ在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時應(yīng)在其發(fā)生后十個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ


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2.單項選擇題關(guān)于開放式基金份額贖回費，以下表述正確的是（）

A.可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率
B.收取銷售服務(wù)費的基金不得收取贖回費
C.基金合同中不得約定贖回費的收取標(biāo)準(zhǔn)和計入基金財產(chǎn)的比例
D.混合型基金場外贖回可采用固定贖回費率

3.單項選擇題關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）

A.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價；LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高
C.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行；LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行
D.ETF通常采用完全被動式管理方式；LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金

4.單項選擇題以下行為中涉及基金份額登記的有（）Ⅰ基金認(rèn)購；Ⅱ基金申購；Ⅲ基金贖回；Ⅳ基金估值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

最新試題

某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次

題型：單項選擇題

下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是（）。Ⅰ．基金合同期限為5年以上Ⅱ．基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ．基金份額持有人不少于200人

題型：單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：單項選擇題

普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：單項選擇題