A.監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)
B.風(fēng)險(xiǎn)提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見(jiàn)談話通知
E.監(jiān)管走訪通知

A.業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)
B.備份數(shù)據(jù)庫(kù)
C.事后監(jiān)督系統(tǒng)
D.憑證保管庫(kù)及縮微系統(tǒng)

A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；
C.涉及反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；
D.洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；
E.其他由監(jiān)管部門明確要求報(bào)告的涉及反洗錢的事項(xiàng)。

A.培訓(xùn)通知
B.培訓(xùn)人員簽到記錄
C.培訓(xùn)資料
D.測(cè)試記錄

A.了解客戶投保目的、收入狀況及保險(xiǎn)費(fèi)資金來(lái)源
B.了解實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
C.相應(yīng)提高客戶辦理?xiàng)l件，加強(qiáng)強(qiáng)化性識(shí)別措施
D.限制高風(fēng)險(xiǎn)客戶購(gòu)買、使用高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

A.行業(yè)
B.身份與洗錢
C.職務(wù)犯罪
D.稅務(wù)犯罪

A.客戶風(fēng)險(xiǎn)
B.地域風(fēng)險(xiǎn)
C.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D.行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)

A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制
D.崗位配置

A.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照公司反洗錢法律義務(wù)要求識(shí)別客戶身份。
B.公司在辦理業(yè)務(wù)時(shí)能夠及時(shí)獲得客戶身份信息，必要時(shí)，可以從保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)獲得客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
C.公司為保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)代其識(shí)別客戶身份提供培訓(xùn)等必要協(xié)助。
D.保險(xiǎn)專業(yè)代理公司、金融機(jī)構(gòu)類保險(xiǎn)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照公司要求開(kāi)展反洗錢大額交易和可疑交易識(shí)別工作。

A.客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的；
B.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的；
C.客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的；
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的；
E.履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。