基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)調(diào)查
Ⅲ、合規(guī)性測試結(jié)果通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結(jié)果最終需要報(bào)告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金托管協(xié)議
B.基金的招募說明書
C.基金合同
D.法律意見書
基金份額持有人享有的權(quán)利包括（）。
Ⅰ、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金資產(chǎn)
Ⅱ、依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
Ⅲ、按照規(guī)定要求召開基金投資者大會，對基金投資者大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
Ⅳ、查閱或者復(fù)制全部基金信息資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密
B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式
C.對某一行業(yè)的研究報(bào)告
D.某基金的招募說明書
規(guī)范基金信息披露的作用有（）。
Ⅰ、防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失
Ⅱ、保護(hù)公眾投資者合法權(quán)益
Ⅲ、增加投資者的投資期限
Ⅳ、利于投資者的價(jià)值判斷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益
B.接受基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C.維護(hù)基金行業(yè)的形象
D.在保守各自秘密的前提下，可以在多個機(jī)構(gòu)兼職，發(fā)揮更多自身價(jià)值
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。