寧夏住院醫(yī)師外科章節(jié)練習(xí)(2017.12.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1 督察長的主要職責(zé)包括（）。

2 中國證監(jiān)會對基金管理公司內(nèi)部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括（）。

3.判斷題代銷機構(gòu)不得委托其他機構(gòu)代為辦理基金的銷售。（）

4 督察長應(yīng)當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

5.判斷題開放式基金應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。（）

6 對我國基金監(jiān)管業(yè)負有最主要責(zé)任的是（）。

7 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

8 以下關(guān)于基金管理公司股東及股權(quán)比例方面的說法錯誤的是（）。

9 （）是基金運作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

10.判斷題獨立基金銷售機構(gòu)的高級管理人員或者執(zhí)行事務(wù)合伙人、證券投資咨詢機構(gòu)負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員離任的，應(yīng)當接受離任審計或離任審查。（）