內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(xí)(2018.03.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題非現(xiàn)場(chǎng)稽核能為稽核檢查提供有關(guān)分析信息，有利于把握（）的重點(diǎn)。

參考答案：現(xiàn)場(chǎng)稽核

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2.填空題（）主要設(shè)有借方發(fā)生額、貸方發(fā)生額和借方、貸方余額四欄，一般適用于借、貸雙方反映余額的賬戶。

參考答案：丙種賬

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3 表外應(yīng)收利息核銷減免情況稽核的內(nèi)容包括（）。

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4 《審計(jì)法》規(guī)定，審計(jì)機(jī)關(guān)依法查詢被審計(jì)單位在金融機(jī)構(gòu)的賬戶的，應(yīng)當(dāng)持（）簽發(fā)的協(xié)助查詢單位賬戶通知書。有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，并提供證明材料，審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員負(fù)有保密義務(wù)。

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5.填空題儲(chǔ)蓄賬戶、定期賬戶、通知存款、不動(dòng)戶或掛失、凍結(jié)、不收不付、只收不付等狀態(tài)異常的賬戶，不允許辦理（）。

參考答案：網(wǎng)銀注冊(cè)或賬戶下掛

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6.填空題省聯(lián)社稽核工作考核評(píng)價(jià)辦法的主要內(nèi)容包括：機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、制度建設(shè)、工作業(yè)績(jī)、檔案管理、（）和上級(jí)布置的其他工作等。

參考答案：廉政建設(shè)

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7 哪些稽核項(xiàng)目適宜采取定期稽核（）。

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8 下列假幣（）屬于偽造幣。

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9.填空題稽核存款余額真實(shí)性時(shí)，應(yīng)將報(bào)表科目余額與綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（）余額進(jìn)行核對(duì)。

參考答案：總賬科目

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10 《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，金融機(jī)構(gòu)擅自變更股東.轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款，沒有違法所得的，（）的罰款；對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員，給予撤職直至開除的紀(jì)律處分。

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