內(nèi)控與合規(guī)稽核監(jiān)察章節(jié)練習(xí)(2019.04.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 儲戶于2008年2月29日存入1年期定期儲蓄存款，2009年2月28日支取，應(yīng)視為（）。

2 下列不屬于費(fèi)用增加的表現(xiàn)形式是（）。

3 《審計(jì)法》規(guī)定，審計(jì)機(jī)關(guān)依法封存被審計(jì)單位有關(guān)資料和違反國家規(guī)定取得的資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)持縣級以上人民政府審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽發(fā)的封存通知書，并在依法收集與審計(jì)事項(xiàng)相關(guān)的證明材料或者采取其他措施后解除封存。封存的期限為（）以內(nèi)；有特殊情況需要延長的，經(jīng)縣級以上人民政府審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長，但延長的期限不得超過此日期。

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4 《資本辦法》關(guān)于資本充足率監(jiān)管中最低資本要求：核心一級資本充足率、一級資本充足率和資本充足率分別為（）。

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5.問答題簡述銀行卡業(yè)務(wù)的內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施？

參考答案：內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)是指銀行工作人員違規(guī)操作或操作失誤造成銀行資金損失，或者工作人員利用職務(wù)之便，與不法分子勾結(jié)、串通作案，引起...

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6.填空題根據(jù)銀監(jiān)會制定的防范操作風(fēng)險(xiǎn)的“十三條”規(guī)定：對權(quán)力過大而監(jiān)督管理又不到位的基層行，要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)督，促其及時整改；要加強(qiáng)對權(quán)力的（），防止權(quán)力濫用和監(jiān)督缺位。

參考答案：監(jiān)管和監(jiān)控

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7 下列屬于內(nèi)部稽核機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

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8 “農(nóng)民工銀行卡”特色服務(wù)單日單卡最高取款限額為（）。

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9 對持槍、管槍人員的審查每年不少于（）。

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10.填空題《中華人民共和國審計(jì)法實(shí)施條例》已經(jīng)2010年2月2日國務(wù)院第100次常務(wù)會議修訂通過，并于（）起施行。

參考答案：2010年5月1日

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