合規(guī)文化知識(shí)章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

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1 你的客戶(hù)張師傅開(kāi)出租車(chē)。他每天早上7點(diǎn)開(kāi)車(chē)出門(mén)，晚上8點(diǎn)鐘回家，中午休息1個(gè)小時(shí)。當(dāng)天下午2點(diǎn)你分析他的貸款申請(qǐng)時(shí)，他向你展示了身上有的現(xiàn)金，共166元。早上出門(mén)時(shí)，張師傅帶了80元現(xiàn)金找零用，十點(diǎn)鐘他加了一次油花了100元。那么張師傅現(xiàn)在每天能有多少營(yíng)業(yè)額？（）

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2 可不評(píng)級(jí)的客戶(hù)有（）

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3 2009年火電企業(yè)的新客戶(hù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為：（）

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4 集團(tuán)性客戶(hù)主要指：（）

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5.填空題因違規(guī)被收單機(jī)構(gòu)（包括他行收單機(jī)構(gòu)）解除收單協(xié)議，被中止收單業(yè)務(wù)的商戶(hù)，各收單機(jī)構(gòu)在（）年之內(nèi)不得再次與之簽約受理銀行卡。

參考答案：兩

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6 與傳統(tǒng)銀行貸款相比，項(xiàng)目融資的特點(diǎn)有（）

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7 審批主責(zé)任人有下列行為之一的，無(wú)論是否造成損失，一律撤職，形成不良要負(fù)責(zé)清收，構(gòu)成犯罪的移交司法部門(mén)處理（）

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8 依據(jù)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》要求，上市公司在辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交（）

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9 根據(jù)我國(guó)目前有關(guān)規(guī)定，我國(guó)商業(yè)銀行票據(jù)貼現(xiàn)的票據(jù)應(yīng)是（）

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10.填空題對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督的部門(mén)中主要包括（）、（）、（）。

參考答案：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、合規(guī)管理委員

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