平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2019.11.13)

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1 各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，未經(jīng)（）允許，不得隨意擴(kuò)大聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)范圍，不得進(jìn)行與聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的客戶身份核查操作。

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2.判斷題企業(yè)法人驗(yàn)資可以不用開立驗(yàn)資賬戶。

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3 驗(yàn)資賬戶加蓋印鑒卡時(shí)正確的是（）。

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4.判斷題單位客戶在印鑒卡上加蓋單位預(yù)留印鑒和單位公章（注冊(cè)驗(yàn)資戶無(wú)需加蓋單位公章）

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5.判斷題有價(jià)單證及重要空白憑證的種類和規(guī)格由中國(guó)人民銀行或總行確定，并由中國(guó)人民銀行或總行統(tǒng)一組織印制

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6 開戶行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)同業(yè)存放賬戶使用情況的監(jiān)測(cè)，對(duì)賬戶使用存在可疑情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系存款人進(jìn)行核實(shí)，并在（）向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告。

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7 （）以下的存款人應(yīng)由法定監(jiān)護(hù)人代理辦理個(gè)人存款賬戶開立及其他賬戶業(yè)務(wù)。

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8 開戶行需加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)關(guān)注客戶的開戶準(zhǔn)入管理，對(duì)于（）運(yùn)營(yíng)關(guān)注客戶，其開戶申請(qǐng)需報(bào)經(jīng)分行運(yùn)營(yíng)管理部門審批同意。

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9 總行運(yùn)營(yíng)管理部是遠(yuǎn)程柜面的主管部門主要職責(zé)不包括（）

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10 非當(dāng)面尾箱交接：由于現(xiàn)金區(qū)排班、休假、節(jié)假輪班等原因交接柜員之間不能當(dāng)面移交時(shí)，經(jīng)支行（）同意后，由交出柜員清點(diǎn)現(xiàn)金庫(kù)存實(shí)物，打印尾箱信息表兩份，無(wú)誤后將尾箱交與內(nèi)控經(jīng)理復(fù)點(diǎn)。

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