平安銀行內(nèi)控主任考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.22)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 我*行運(yùn)營(yíng)人員協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)查詢客戶存款資料時(shí)，有權(quán)機(jī)關(guān)不可采取哪種形式領(lǐng)取查詢結(jié)果（）。

2.判斷題各級(jí)憑證庫(kù)實(shí)行雙人管庫(kù)

3 各經(jīng)營(yíng)單位通過(guò)采購(gòu)系統(tǒng)發(fā)起設(shè)備采購(gòu)，需經(jīng)過(guò)（）審批，設(shè)備管理崗人員根據(jù)采購(gòu)立項(xiàng)清單接收設(shè)備并安排設(shè)備保管崗人領(lǐng)用。合理申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面設(shè)備，原則上不辦理跨事業(yè)部或跨分行的設(shè)備調(diào)撥

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4.判斷題個(gè)人申請(qǐng)開立個(gè)人存款賬戶，需提供下列有效實(shí)名身份證件原件，并簽署稅收居民身份聲明文件（軍人/武裝警察提供軍人/武裝警察身份證件時(shí)無(wú)需簽署）。稅收居民身份聲明文件應(yīng)當(dāng)作為開戶資料的一部分

參考答案：對(duì)

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5 驗(yàn)資賬戶加蓋印鑒卡時(shí)正確的是（）。

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6.判斷題如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。

參考答案：錯(cuò)

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7 批量開卡批量銷戶的特殊規(guī)定，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（）

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8 各級(jí)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查時(shí)，當(dāng)聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果為“不存在照片”的，又無(wú)法確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件時(shí)，各級(jí)機(jī)構(gòu)可要求客戶出示其他有效證件。以下證件中不屬于有效輔助證件的是（）。

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9.判斷題平安銀行在為企業(yè)開戶時(shí)，除了審核營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證件等證照外，還需要對(duì)法人開戶意愿、注冊(cè)地址、開戶合理性等進(jìn)行核實(shí)。

參考答案：對(duì)

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10 現(xiàn)金查庫(kù)的范圍通常包括（）

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