證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.04)

來源：考試資料網(wǎng)

1 我國第一只開放式基金是（）

2 在貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中，資金可能出現(xiàn)風(fēng)險的征兆有（）。

3 協(xié)助營業(yè)部做好營銷人員業(yè)績推動和風(fēng)險控制是（）的職責(zé)

4 不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是()。

5.名詞解釋代理買賣證券業(yè)務(wù)

參考答案：代理買賣證券業(yè)務(wù)又稱證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。是指證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者（客戶）委托代投資者（客戶）買賣有價證券的行為，是證券經(jīng)營機...

6.判斷題資產(chǎn)支持證券的內(nèi)部信用增級包括但不限于備用信用證、擔(dān)保和保險等方式。

7 （）是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。

8 根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券，處罰的情形是（）。

9.判斷題我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，日價格振幅達到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

10 在有效率的市場上，債券的平均利率和股票的平均收益率（）。