證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.06.03)

財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在工作過程中發(fā)現(xiàn)存在違法犯罪、違反行業(yè)自律規(guī)則或違反本單位內(nèi)部制度行為的，應(yīng)當(dāng)加以制止，并可依法向（）報(bào)告。
Ⅰ.本單位的管理層
Ⅱ.行業(yè)自律組織
Ⅲ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
Ⅳ.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
Ⅰ.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)
Ⅱ.客戶相關(guān)資料
Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目
Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，需提交的材料包括（）。
Ⅰ.申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾
Ⅱ.申請(qǐng)人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅲ.申請(qǐng)人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明
Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件

設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）
Ⅰ.股東符合法定人數(shù)
Ⅱ.大股東制定公司章程
Ⅲ.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額
Ⅳ.有公司住所

目前我國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（）。
Ⅰ.華安基金管理公司
Ⅱ.華夏基金管理公司
Ⅲ.易方達(dá)基金管理公司
Ⅳ.廣發(fā)基金管理公司