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期貨從業(yè)

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期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.04.18)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。（）

參考答案：對

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2.判斷題具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（）

參考答案：對

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3.判斷題期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）

參考答案：對

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4 期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重，應(yīng)（）。

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5.判斷題總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)?。（?/a>

參考答案：錯

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6.判斷題期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。（）

參考答案：對