證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.30)

單項選擇題
使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟背景條件是（）。
A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長
B.高通脹下GDP增長
C.宏觀調(diào)控下GDP減速增長
D.轉(zhuǎn)折性的GDP變動
單項選擇題
資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。I.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來III.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作IV.出具資產(chǎn)托管報告
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、I
判斷題
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。（）
答案：正確
單項選擇題
截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中（）家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達到49%。
A.7
B.11
C.15
D.27
判斷題
證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入剩余的證券。（）
答案：正確
判斷題
融資融券標(biāo)的證券進入終止上市程序的，證券交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（）
答案：正確
多項選擇題
關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。
A、募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限不得調(diào)整
B、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月
C、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
單項選擇題
保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。
A.4
B.6
C.5
D.7
單項選擇題
下列選項中，關(guān)于詢價論述不正確的是（）。
A．詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段
B．通過初步詢價確定發(fā)型價格和相應(yīng)的市盈率
C．首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價
D．上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
判斷題
對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開。
答案：正確

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證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.30)

使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟背景條件是（）。

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。（）

截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中（）家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達到49%。

證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入剩余的證券。（）

融資融券標(biāo)的證券進入終止上市程序的，證券交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（）

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

下列選項中，關(guān)于詢價論述不正確的是（）。

對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開。

證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.04.30)

使證券市場呈現(xiàn)上升走勢的最有利的經(jīng)濟背景條件是（）。

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。（）

截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中（）家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達到49%。

證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入剩余的證券。（）

融資融券標(biāo)的證券進入終止上市程序的，證券交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（）

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

下列選項中，關(guān)于詢價論述不正確的是（）。

對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開。

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。（）

截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中（）家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達到49%。

證券經(jīng)營機構(gòu)采用包銷方式，若承銷團不能全部售出證券，則承銷商在承銷期結(jié)束時自行購入剩余的證券。（）

融資融券標(biāo)的證券進入終止上市程序的，證券交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（）

關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的期限，下列說法錯誤的是（）。

保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

下列選項中，關(guān)于詢價論述不正確的是（）。

對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開。