證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括（）。

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2.判斷題熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

參考答案：錯(cuò)

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3.判斷題零息債券的年貼現(xiàn)率越高，理論價(jià)格也越高。（）

參考答案：錯(cuò)

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4 對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于（）組織搖號(hào)抽簽。

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5 有關(guān)收入總量目標(biāo)的論述，正確的是（）。

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6.判斷題政府投資是擴(kuò)大投資需求、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要手段。（）

參考答案：對(duì)

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7 某證券公司在其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前，會(huì)進(jìn)行專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時(shí)對(duì)其進(jìn)行測(cè)試，這樣可以防范的風(fēng)險(xiǎn)有（）。
Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.管理風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)

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8.判斷題證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

參考答案：錯(cuò)

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9 看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利

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10 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

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