證券從業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1 我國公司債券實(shí)行了櫥架發(fā)行制度，允許上市公司一次核準(zhǔn)，分次發(fā)行，即定下發(fā)行計(jì)劃總額之后，可以在當(dāng)年到（）個月之內(nèi)根據(jù)需要不斷進(jìn)行籌資，使企業(yè)、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。

2 依法對財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。

3.判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起1個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。（）

4 截止2010年3月，中國證監(jiān)會已經(jīng)于42個國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了()個監(jiān)管合作備忘錄

5 基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金。

6.填空題金融工程學(xué)起源于80年代（）國的投資銀行家。

7 代辦股份轉(zhuǎn)讓方式包括（）。

8 我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天。

9 政府債券流通性強(qiáng)的原因是（）。

10 下列哪項(xiàng)不是程序化交易的特點(diǎn)（）