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反洗錢考試反洗錢大額和可疑交易識別多項選擇題每日一練(2019.05.10)
來源:考試資料網(wǎng)
1
某投資顧問有限公司,注冊資本金100萬元,經(jīng)營范圍是項目投資咨詢、市場調查、企業(yè)管理、營銷策劃、中介服務。該賬戶2007年5月9日至5月16日,資金交易高達1.26億元,主要是A證券營業(yè)部集中轉入2筆共5200萬元,然后將資金分散轉給某綜合大藥房5筆2050萬元、B證券營業(yè)部5筆3000萬元、某典當有限公司2筆900萬元。該賬戶的交易行為符合以下哪種可疑交易?()
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2
某銀行發(fā)現(xiàn)一個可疑現(xiàn)象,A客戶于2007年6月1日以本人名義和代理其他10位個人共開立的11戶個人銀行結算賬戶,6月5日A客戶在其本人賬戶存入50萬元,并分別向其他10個賬戶各存入現(xiàn)金35萬元,合計存入400萬元現(xiàn)金。6月11日,該客戶又將所有其他賬戶中的現(xiàn)金取出并存入本人賬戶,并將賬戶中400萬元資金匯往異地他行的同名個人銀行結算賬戶,然后將本人賬戶銷戶。請問A客戶的行為符合以下哪種可疑交易類型?()
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3
2006年2月,在**銀行發(fā)現(xiàn)一個新客戶名稱為**農(nóng)副產(chǎn)品公司,經(jīng)常性的收取來自外地單位匯款,然后將資金分別多次以現(xiàn)金形式取走,累計資金交易量非常大,該公司開戶以后,從2006年2月10日到2月19日期間,該賬戶轉入資金5筆,合計1000萬元,支取現(xiàn)金50筆,合計950萬元,匯款單位均不同,多是貿(mào)易公司等。經(jīng)該行調查,這是經(jīng)營范圍為收購農(nóng)副產(chǎn)品的公司,只有一名員工,真正的法人代表經(jīng)終沒有出現(xiàn)過。外地的匯款用途是買農(nóng)副產(chǎn)品的。但這家農(nóng)副產(chǎn)品公司經(jīng)營面積約20M2,工商注冊有限責任公司,注冊資金50萬元,平時顧客很少。請問的**商行的交易符合以下哪些可疑交易類型?()
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4
**商行經(jīng)營范圍為:零售農(nóng)機配件、五金等,其注冊資本為10萬元,平時該商行賬戶資金收支總約在200萬元左右,但該商行在2006年5月10、13、17、18日分別收到來自**投資公司的轉賬收入共計850萬元,5月20日,該商行將550萬元轉賬給**汽修廠。5月30日該商行收到來自**投資公司轉入資金1000萬元,6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆,共計100萬元;6月5、7、9、11日轉出資金4筆,共計900萬元。請問該公司的交易符合以下哪些可疑點?()
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5
XX商行經(jīng)營范圍為零售農(nóng)機配件、五金等,其注冊資本為10萬元,平時該商行賬戶資金收支總約在200萬元左右,但該商行在2006年5月10日、13日、17日、18日分別收到來自來自XX投資公司轉賬收入共計850萬元;5月20日,該商行轉賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來自XX投資公司轉入資金1000萬元,6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆,共計100萬元;6月5、7、9、11日轉出資金4筆,共計900萬元。該公司的交易符合以下哪些疑點()
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