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證券從業(yè)

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)單項選擇題每日一練(2019.07.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司承銷證券時，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括（）。

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2 股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)（）決議。

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3 融資融券業(yè)務中，在以證券公司名義開立的（）內，應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

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4 我國《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。

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5 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得經(jīng)（）核準的任職資格。

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