多項選擇題對外資銀行開展客戶盡職調(diào)查時,以下屬于需要了解的信息是()。

A.股權(quán)結(jié)構(gòu)
B.公司治理
C.業(yè)務(wù)經(jīng)營
D.外部聲譽(yù)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題《反洗錢法》規(guī)定的“洗錢罪”主要針對以下哪些違法所得。()

A.毒品犯罪
B.走私犯罪
C.黑社會性質(zhì)組織犯罪
D.盜竊犯罪

2.多項選擇題以下屬于對外資銀行客戶開展反洗錢合規(guī)審核的內(nèi)容的是()。

A.反洗錢規(guī)章制度建設(shè)
B.客戶盡職調(diào)查措施
C.風(fēng)險評估
D.可疑交易監(jiān)測

3.多項選擇題遇到下列()項所述的情況時,需對客戶身份進(jìn)行重新識別。

A.個人賬戶多次在支取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易時規(guī)避大額限定,累計交易金額巨大,明顯有別于當(dāng)?shù)貍€人客戶資金賬戶的一般交易金額。
B.對公客戶賬戶與其法人代表、財務(wù)人員等個人賬戶之間交易頻繁。
C.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務(wù),且交易金額規(guī)避大額限定。
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入,且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

4.多項選擇題客戶風(fēng)險等級按照洗錢風(fēng)險程度劃分為()和低風(fēng)險這幾類。

A.高風(fēng)險
B.禁止類
C.中風(fēng)險
D.中低風(fēng)險

5.多項選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令[2016]第3號),可以交易符合下列()情形之一的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提交可疑交易報告的同時,以電子或書面形式向所在地人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報告,并配合反洗錢調(diào)查。

A.開立電子賬戶或辦理電子銀行業(yè)務(wù)的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
C.嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形

最新試題

員工頭發(fā)可染深棕色、深褐色、栗色,但不能染怪異色彩。

題型:判斷題

網(wǎng)點()內(nèi)地面整潔,網(wǎng)點門窗及外體墻面干凈。

題型:單項選擇題

營銷服務(wù)區(qū)標(biāo)配()。

題型:單項選擇題

將()放在首位,進(jìn)行產(chǎn)品介紹時進(jìn)行必要的風(fēng)險揭示(神秘人主動詢問該產(chǎn)品有無風(fēng)險),語言通俗易懂。

題型:單項選擇題

骨干網(wǎng)點突出綜合化業(yè)務(wù)營銷辦理功能,承接全行各條線業(yè)務(wù)在網(wǎng)點的落地工作。

題型:判斷題

營業(yè)期間,()根據(jù)所在網(wǎng)點人員、業(yè)務(wù)狀況,動態(tài)調(diào)整對外營業(yè)的柜口數(shù)量。

題型:單項選擇題

核心網(wǎng)點全面開展各項銀行業(yè)務(wù),服務(wù)功能完備、輻射范圍寬廣,承接全行各條線業(yè)務(wù)在網(wǎng)點的落地工作。

題型:判斷題

高柜服務(wù)區(qū)是指處理以現(xiàn)金為主的全部柜面業(yè)務(wù)的區(qū)域,包括封閉的高柜及貴賓服務(wù)柜口。

題型:判斷題

轉(zhuǎn)型網(wǎng)點的內(nèi)勤行長、大堂經(jīng)理、柜面經(jīng)理,可直接上崗。

題型:判斷題

員工工作期間需穿著工裝,且著裝規(guī)范統(tǒng)一,實習(xí)員工(需佩戴實習(xí)號牌)無工裝的需著規(guī)范正裝(內(nèi)外廳、相同崗位人員著裝可分別按男女統(tǒng)一,孕婦可在柜臺玻璃等處貼特殊標(biāo)識,或佩戴“準(zhǔn)媽媽”胸牌。如女員工因懷孕等特殊情況而無法穿著行服的,應(yīng)盡量穿著與行服顏色相近的服裝(有領(lǐng)有袖)。

題型:判斷題