某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記。張某隨后向公司報(bào)告了此事。以下說法正確的是（）。
Ⅰ.張某違反了誠實(shí)守信的職業(yè)道德
Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求
Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求
Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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以下屬于觸發(fā)披露基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。
Ⅰ.對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響
Ⅱ.對(duì)基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對(duì)基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響
Ⅳ.對(duì)基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.客觀描述，沒有推薦性的建議
B.推薦產(chǎn)品或投資機(jī)會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)難得，欲購從速
C.僅強(qiáng)調(diào)收益，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示簡單帶過
D.對(duì)公募基金產(chǎn)品承諾保本保收益
關(guān)于客戶至上原則，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待所有客戶的利益
Ⅲ.當(dāng)客戶與所在機(jī)構(gòu)的股東發(fā)生利益沖突時(shí)，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先并及時(shí)報(bào)告所在機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.管理層制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度
B.管理層組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案
C.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.管理層組織各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作
A.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)
C.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)
D.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
利潤原則是指（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。