多項選擇題義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，合理釆取內(nèi)部盡職調(diào)查，回訪，實地查訪，向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實，向居委會、街道辦、村委會了解等措施，進一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息，結(jié)合客戶（）開展交易監(jiān)測分析。

A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，合理釆?。ǎ┑却胧M一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息。

A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實
E.向居委會、街道辦、村委會了解

5.多項選擇題《管理辦法》第七條第四款規(guī)定的“同業(yè)拆借”包括（）等同業(yè)業(yè)務(wù)。

A.金融機構(gòu)同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買入返售（賣出回購）

6.多項選擇題消費金融公司、貸款公司、保險專業(yè)代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司等四類新增義務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）？

A.及時對本機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資工作做出安排
B.設(shè)立或指定專門機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢和反恐怖融資合規(guī)管理工作
C.配備反洗錢和反恐怖融資專業(yè)人員
D.加快反洗錢和反恐怖融資基礎(chǔ)制度、信息系統(tǒng)建設(shè)

7.多項選擇題以下哪些機構(gòu)為《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》新增義務(wù)機構(gòu)？（）

A.消費金融公司
B.貸款公司
C.保險專業(yè)代理公司
D.保險經(jīng)紀(jì)公司

8.多項選擇題一次性金融服務(wù)識別對象包括哪（）

A.開戶網(wǎng)點經(jīng)辦柜員
B.客戶經(jīng)理
C.客戶
D.代理人

9.多項選擇題開立單位人民幣銀行存款賬戶的識別對象有哪些（）

A.經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人
B.擬開立賬戶的對公客戶
C.法定代表人
D.開戶經(jīng)辦人

10.多項選擇題開立個人人民幣銀行存款賬戶的識別對象有哪些（）

A.經(jīng)辦人員
B.擬開戶的對私客戶
C.代理人
D.客戶經(jīng)理

最新試題

鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題