A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院
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會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有()。
①董事會(huì)
②理事會(huì)
③會(huì)員大會(huì)
④監(jiān)察委員會(huì)
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有()。
①提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
②提議召開臨時(shí)理事會(huì)
③向會(huì)員大會(huì)提出提案
④檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理
⑤當(dāng)理事、高級管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí),要求理事、高級管理人員予以糾正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券法》的規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列()職責(zé)。
1、教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
2、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
3、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求
4、監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
5、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
證券交易所對證券市場可以進(jìn)行()活動(dòng)。
①審核、安排證券上市交易
②決定證券暫停上市
③決定證券恢復(fù)上市
④決定證券終止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
證券交易結(jié)算方式可以分為()。
①統(tǒng)一結(jié)算
②全額結(jié)算
③差額結(jié)算
④凈額結(jié)算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有()。
①中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日
②具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成
③是非營利性社會(huì)團(tuán)體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
⑤中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下職責(zé)()。
①制定證券行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理
②負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員的資格考試、執(zhí)業(yè)注冊
③負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他待定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力測試
④負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊和自律管理
⑤負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》規(guī)定,證券投資者保護(hù)基金公司履行以下職責(zé)()。
①籌集、管理和運(yùn)作基金
②監(jiān)測證券公司的風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
③組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
④發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險(xiǎn)時(shí),向中國證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管處置建議;對證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
最新試題
一般而言,發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作:()
在并購交易中,債務(wù)融資來源通常包括:()
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
證券市場禁入包括以下()方面。
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的()原則。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應(yīng)當(dāng)對面向一家以上投資者的路演推介過程進(jìn)行全程錄像。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預(yù)測?()