A、每月
B、每季
C、每半年
D、每年
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.抽屜
B.上鎖抽屜
C.保險(xiǎn)柜或尾箱
D.網(wǎng)點(diǎn)大庫
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
A.收益率或收益區(qū)間
B.虧損率或虧損區(qū)間
C.預(yù)期收益率
D.收益浮動(dòng)區(qū)間
A.客戶賬戶處于“睡眠戶”或“不動(dòng)戶”狀態(tài)的
B.單位法人或負(fù)責(zé)人身份證件過期
C.客戶近一年內(nèi)有一次空頭支票記錄
D.不按規(guī)定與銀行定期核對賬務(wù),并有套取現(xiàn)金之嫌疑等
A.名稱
B.身份證號
C.賬號
D.客戶號
A.總行運(yùn)營管理部
B.總行集中作業(yè)中心
C.總行法律合規(guī)部
D.深圳分行總行營業(yè)部
A.一年內(nèi)
B.二年內(nèi)
C.三年內(nèi)
D.五年內(nèi)
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
A.移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員、現(xiàn)場審核崗人員
B.柜臺式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員、現(xiàn)場審核崗人員
C.移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員、柜臺式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員
D.支行庫管員、現(xiàn)場審核崗人員
A.移動(dòng)式、柜臺式
B.移動(dòng)式、移動(dòng)式
C.柜臺式、移動(dòng)式
D.柜臺式、柜臺式
最新試題
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
識別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
銀行對客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
核對自然人的居民身份證時(shí),應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致