A.客戶賬戶處于“睡眠戶”或“不動(dòng)戶”狀態(tài)的
B.單位法人或負(fù)責(zé)人身份證件過(guò)期
C.客戶近一年內(nèi)有一次空頭支票記錄
D.不按規(guī)定與銀行定期核對(duì)賬務(wù),并有套取現(xiàn)金之嫌疑等
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A.名稱
B.身份證號(hào)
C.賬號(hào)
D.客戶號(hào)
A.總行運(yùn)營(yíng)管理部
B.總行集中作業(yè)中心
C.總行法律合規(guī)部
D.深圳分行總行營(yíng)業(yè)部
A.一年內(nèi)
B.二年內(nèi)
C.三年內(nèi)
D.五年內(nèi)
A.每周
B.每月
C.每季度
D.每年
A.移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員、現(xiàn)場(chǎng)審核崗人員
B.柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員、現(xiàn)場(chǎng)審核崗人員
C.移動(dòng)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員、柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面使用崗人員
D.支行庫(kù)管員、現(xiàn)場(chǎng)審核崗人員
A.移動(dòng)式、柜臺(tái)式
B.移動(dòng)式、移動(dòng)式
C.柜臺(tái)式、移動(dòng)式
D.柜臺(tái)式、柜臺(tái)式
A.法定工作日
B.自然日
C.大額支付系統(tǒng)的工作日
D.周末
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.3年
A.5、0.5
B.20、1
C.20、0.5
D.10、1
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.7個(gè)工作日
最新試題
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營(yíng)銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開(kāi)發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開(kāi)立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息,加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無(wú)法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)