單項選擇題境外機構股東為法人且持股比例超（）（含），則向上追溯，識別其法人股東的股東，如仍為法人股東且持股比例超（）（含），則繼續(xù)追溯，直至控制人為自然人，境外機構應提供該最終控制人的身份證明材料。

A.10%、10%
B.20%、20%
C.25%、25%
D.30%、25%


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1.單項選擇題客戶申請存單換回對公定期存款開戶證實書，需提交（）

A.存單
B.貸款本息歸還憑證
C.單位定期開戶證實書
D.存單及貸款本息歸還憑證

2.單項選擇題當計息方式為（），每季21號結過息均不支持沖賬，只能進行手工調賬。

A.活期保證金
B.定期保證金
C.協(xié)定利率保證金
D.活期或協(xié)定利率保證金

3.單項選擇題首次風險評估需在（）辦理。

A.銀行柜面
B.網(wǎng)上銀行
C.口袋銀行
D.以上都可以

5.單項選擇題“個人理財產(chǎn)品購買”交易中關于推薦人類型不可選擇的是（）

A.1-員工UM號
B.2-壽險代理人編碼
C.3-手機號碼
D.4-銀行員工6位數(shù)工號

6.單項選擇題即時轉賬業(yè)務專用于支持金融市場等交易的（）。

A.資金劃轉
B.資金流動
C.資金清算

7.單項選擇題不需要重新識別客戶的情況（）。

A.同時辦理多筆業(yè)務需要聯(lián)網(wǎng)核查，已辦理的銀行業(yè)務已進行聯(lián)網(wǎng)核查且公民身份信息尚未發(fā)生變化。
B.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常。
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑。

8.單項選擇題開戶行在辦理境內同業(yè)存放賬戶開戶業(yè)務時，發(fā)現(xiàn)單位負責人或其被授權人冒用他人身份開立賬戶的，以下哪種行為是正確的。（）

A.直接拒絕其開戶申請，不留存任何資料
B.及時向公安機關報案并將被冒用的身份證件移交公安機關，同時記錄在案后上報分行、總行
C.要求出示輔助證件

9.單項選擇題關于投融資性同業(yè)銀行結算賬戶申請開立下列說法正確的是：（）

A.二級分行申請開立的，由其一級分行授權
B.存款銀行支行及以下分支機構不得在平安銀行申請開立投融資性同業(yè)銀行結算賬戶
C.存款銀行支行及以下分支機構可異地開立任何同業(yè)銀行結算賬戶

10.單項選擇題下列哪項不屬于執(zhí)行客戶身份識別制度。（）

A.了解你的客戶
B.了解你的客戶業(yè)務
C.收集并審核客戶身份基本信息
D.陪同辦理開戶業(yè)務