A.5000元
B.1萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元
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A.5萬(wàn)元
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A.5000元
B.1萬(wàn)元
C.5萬(wàn)元
A.2個(gè)工作日
B.3個(gè)工作日
C.5個(gè)工作日
D.7個(gè)工作日
A.紫光燈
B.放大鏡
C.手電筒
D.以上都是
A.《平安銀行單位開戶申請(qǐng)書》
B.《印鑒卡》
C.授權(quán)委托書
A.月
B.年
C.半年
D.季度
A.賬戶資料審核通過(guò)
B.受理業(yè)務(wù)
C.客戶提交資料
A.兩名運(yùn)營(yíng)人員
B.經(jīng)辦運(yùn)營(yíng)人員和一名內(nèi)控經(jīng)理(或營(yíng)業(yè)部經(jīng)理)
C.經(jīng)辦運(yùn)營(yíng)人員和經(jīng)辦客戶經(jīng)理
D.兩名客戶經(jīng)理
A.2名客戶經(jīng)理
B.1名運(yùn)營(yíng)人員和1名獲得認(rèn)證資質(zhì)的客戶經(jīng)理
C.銀行工作人員
D.非運(yùn)營(yíng)人員
A.15日內(nèi)
B.一個(gè)月內(nèi)
C.30天內(nèi)
D.30個(gè)工作日
最新試題
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
運(yùn)營(yíng)經(jīng)理審批通過(guò)后可以為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)制裁決議名單、中國(guó)政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí),應(yīng)通過(guò)公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息,對(duì)身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對(duì)客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí),如通過(guò)有效身份證仍無(wú)法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施