A.一年
B.兩年
C.三年
D.五年
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A.第三方人員
B.分行運(yùn)營(yíng)管理部
C.分行辦公室
D.其直屬負(fù)責(zé)人或以上負(fù)責(zé)人
A.分行運(yùn)營(yíng)審批
B.科技回復(fù)意見
C.總行運(yùn)營(yíng)審批
D.科技回復(fù)意見及總行運(yùn)營(yíng)審批
A.一次
B.兩次不定期
C.不定期
D.兩次定期
A.需經(jīng)支行行長(zhǎng)審批
B.除了完成PS審批流程外,應(yīng)同時(shí)知會(huì)支行行長(zhǎng)
C.無需通知支行行長(zhǎng)
D.只需完成PS審批流程即可
A.≤3個(gè)工作日
B.>3個(gè)工作日
C.≥3個(gè)工作日
D.>5個(gè)工作日
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.運(yùn)營(yíng)管理部
B.人力資源部
C.零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.零售HR
A.每周
B.每月
C.每季
D.每半年
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
A.30(含)
B.50(含)
C.60(不含)
D.80(不含)
最新試題
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)、科技(IT)、市場(chǎng)部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
外國(guó)政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對(duì)具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
存在代理關(guān)系時(shí),應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施
識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰(shuí)