A.按年
B.每半年
C.按季
D.按月
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A.兩個(gè)工作日
B.三個(gè)工作日
C.五個(gè)工作日
D.十個(gè)工作日
A.ATM投訴表
B.辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的查詢查復(fù)
C.開戶證實(shí)書
A.資信證明
B.商業(yè)匯票貼現(xiàn)
C.托收承付
A.一年
B.兩年
C.三年
D.五年
A.第三方人員
B.分行運(yùn)營管理部
C.分行辦公室
D.其直屬負(fù)責(zé)人或以上負(fù)責(zé)人
A.分行運(yùn)營審批
B.科技回復(fù)意見
C.總行運(yùn)營審批
D.科技回復(fù)意見及總行運(yùn)營審批
A.一次
B.兩次不定期
C.不定期
D.兩次定期
A.需經(jīng)支行行長審批
B.除了完成PS審批流程外,應(yīng)同時(shí)知會(huì)支行行長
C.無需通知支行行長
D.只需完成PS審批流程即可
A.≤3個(gè)工作日
B.>3個(gè)工作日
C.≥3個(gè)工作日
D.>5個(gè)工作日
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
最新試題
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí),只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
運(yùn)營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件