A.負(fù)責(zé)審批
B.日常運(yùn)營操作
C.申請使用
D.總、分行集中作業(yè)中心記賬
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A.2年,1個月
B.2年,2個月
C.3年,2個月
D.3年,1個月
A.按月
B.按季
C.每半年
D.每年
A.每月一次
B.每季度三次
C.每季度一次
D.每半年一次
A.現(xiàn)金;雙人共管
B.現(xiàn)金;“印、押、證”三分管
C.重空;雙人共管
D.重空;“印、押、證”三分管
A、須與總行下達(dá)的風(fēng)險合規(guī)類KPI指標(biāo)掛鉤
B、包括合規(guī)風(fēng)險管理履職、組織貢獻(xiàn)、培訓(xùn)成效、堵截案件、經(jīng)驗推廣、風(fēng)控創(chuàng)新
C、由分行根據(jù)風(fēng)險合規(guī)內(nèi)容自行制訂
D、須與合規(guī)風(fēng)險管理履職掛鉤
A.可以
B.不可以
C.經(jīng)分行審批后可以
D.經(jīng)總行審批后可以
A.誘惑性
B.誤導(dǎo)性
C.承諾性
D.以上都是
A.三級(含)
B.四級(含)
C.五級(含)
A.三個工作日
B.三個自然日
C.五個工作日
D.五個自然日
A.5年
B.10年
C.15年
D.永久
最新試題
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?;未包含有效期的,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識
識別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
私自使用柜臺式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。
核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋