多項選擇題境外機(jī)構(gòu)賬戶對比哪幾類?()

A.OSA
B.NRA人民幣
C.NRA外幣
D.FTN


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2.多項選擇題NRA開戶退件問題分為哪些類別?()

A.證照問題
B.表單問題
C.操作問題

3.多項選擇題NRA賬戶開戶證照審核要點舉了哪些國家的例子?()

A.美國
B.香港
C.島國
D.新加坡

4.多項選擇題境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶的收入范圍包括:()

A.跨境貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、收益及經(jīng)常轉(zhuǎn)移等經(jīng)常項目人民幣結(jié)算收入
B.政策明確允許或經(jīng)批準(zhǔn)的資本項目人民幣收入
C.跨境貿(mào)易人民幣融資款項
D.賬戶孳生的利息
E.從同名或其他境外機(jī)構(gòu)內(nèi)人民幣銀行結(jié)算賬戶獲得的收入
F.人行規(guī)定的其他收入

6.多項選擇題托管戶開戶簽報應(yīng)包含()內(nèi)容

A.托管產(chǎn)品名稱
B.產(chǎn)品類別
C.資產(chǎn)管理人名稱
D.資產(chǎn)委托人名稱(單一委托人需填寫)
E.賬戶類別
F.、擬開立托管賬戶名稱
G.開戶網(wǎng)點、聯(lián)系人

7.多項選擇題托管賬戶預(yù)留印鑒組成:()

A.客戶公章或財務(wù)章
B.法人或被授權(quán)人私章
C.托管部負(fù)責(zé)人名章
D.托管部業(yè)務(wù)章

8.多項選擇題托管賬戶如需開通銀行詢證函業(yè)務(wù),需發(fā)起EOA審批,審批鏈應(yīng)經(jīng)過()

A.營業(yè)部經(jīng)理
B.托管部賬戶管理崗
C.賬戶管理崗所在室負(fù)責(zé)人
D.托管部負(fù)責(zé)人

9.多項選擇題關(guān)于境內(nèi)銀行同業(yè)存放結(jié)算賬戶以下說法正確的是:()

A.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)的人民幣存款賬戶
B.平安銀行為境內(nèi)其他銀行開立的、與本銀行或者第三方發(fā)生資金劃轉(zhuǎn)的本外幣存款賬戶
C.結(jié)算性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶是指用于支付結(jié)算業(yè)務(wù)的賬戶
D.投資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶是指用于融資和投資業(yè)務(wù)的賬戶

10.多項選擇題同業(yè)銀行結(jié)算賬戶的開立以下說法正確的是:()

A.同業(yè)銀行結(jié)算賬戶一律按照專用賬戶開立
B.同業(yè)銀行結(jié)算賬戶有異地開立專用存款賬戶需要的,可異地開立
C.開立專用存款賬戶的,需提供與平安銀行簽訂的資金存放協(xié)議
D.已授權(quán)一級分行授權(quán)的全國性銀行,需同時出具其一級法人對一級分行的授權(quán)書原件及加蓋單位公章復(fù)印件
E.投融資性同業(yè)銀行結(jié)算賬戶原則上應(yīng)當(dāng)由存款銀行一級法人和一級分行申請開立

最新試題

識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件

題型:判斷題

設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

交易幣種為外幣時,按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

存在代理關(guān)系時,應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型:判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實,如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的,應(yīng)拒絕辦理

題型:判斷題