A.回訪客戶
B.實(shí)地查訪
C.向當(dāng)?shù)毓?br />
D.工商行政管理
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A.印鑒變更
B.存款人的法定代表人或單位負(fù)責(zé)人
C.單位通訊地址變更并且變更后通訊地址與注冊地址不一致
D.久懸賬戶銷戶重開
A.開戶行同業(yè)或運(yùn)營條線正式員工
B.開戶行同業(yè)和運(yùn)營條線正式員工
C.開戶申請書和銀行賬戶管理協(xié)議
D.開戶申請書和印鑒卡
A.應(yīng)由主管行長監(jiān)交
B.由不參與交接的營業(yè)部經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理監(jiān)交
C.在人手緊張的情況下,可以由內(nèi)控經(jīng)理指定一名柜員監(jiān)交
D.在人手緊張的情況下,在確保監(jiān)交效力的前提下,可以由主管行長授權(quán)一名柜員監(jiān)交
A.檔案編號
B.頁數(shù)
C.應(yīng)保管期限
D.已保管期限
A.檔案庫房
B.加鎖保險(xiǎn)柜或保險(xiǎn)箱
C.鐵皮柜
D.抽屜
A.憑證影像及原始交易信息
B.電子憑證
C.圖片影像
D.雙錄資料
E.各種業(yè)務(wù)電子登記簿
F.電子統(tǒng)計(jì)報(bào)表
A.D類科目賬
B.A類內(nèi)部賬戶
C.B類內(nèi)部賬戶
D.保證金賬戶
E.應(yīng)解匯款賬戶
A.D類科目賬
B.A類內(nèi)部賬戶
C.B類內(nèi)部賬戶
D.產(chǎn)品內(nèi)部戶(不含保證金賬戶、應(yīng)解匯款賬戶)
E.產(chǎn)品內(nèi)部戶(含保證金賬戶、應(yīng)解匯款賬戶)
A.分行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.總行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.零售HR
D.總行運(yùn)營管理部
A.核心指標(biāo)
B.次核心指標(biāo)
C.營銷指標(biāo)
D.產(chǎn)能指標(biāo)
最新試題
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的,應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?,?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
客戶申請保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對交易活動的監(jiān)測分析
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度,針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易,采取相應(yīng)的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì),無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動,且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限