A.檔案管理部門
B.運(yùn)營(yíng)部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門
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A.抄錄
B.照相
C.復(fù)印
D.復(fù)制
A.已停用
B.一年以上未使用
C.6個(gè)月以上未使用
D.已撤銷網(wǎng)點(diǎn)
A.各業(yè)務(wù)產(chǎn)品中涉及的內(nèi)部賬務(wù)處理，按產(chǎn)品操作制度、流程中相應(yīng)條款執(zhí)行。若未有制度、流程規(guī)范的操作，處理部門應(yīng)按照沖補(bǔ)賬及調(diào)賬制度執(zhí)行。
B.應(yīng)使用專用交易記賬的不得使用通用交易。使用專用業(yè)務(wù)系統(tǒng)記賬或交易場(chǎng)景、分錄等相對(duì)固定的，應(yīng)開發(fā)專用記賬交易。
C.使用通用交易記賬的，需在錄入、授權(quán)、集中審核時(shí)檢視記賬依據(jù)是否完備，記賬指令是否符合業(yè)務(wù)管理規(guī)定。
D.因賬務(wù)調(diào)整等特殊情況需人工記賬時(shí)，需在錄入、授權(quán)、集中審核環(huán)節(jié)審核是否有調(diào)賬審批等輔助資料。
E.費(fèi)用類的人工記賬可使用一對(duì)一轉(zhuǎn)賬交易。
F.設(shè)置為掛銷賬管理的賬戶，記賬人員應(yīng)認(rèn)真核實(shí)業(yè)務(wù)背景，關(guān)注掛銷業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。
A.未在平安銀行開戶的單位和個(gè)人收到的待解付結(jié)算款項(xiàng)、辦理匯款臨時(shí)存入的款項(xiàng)
B.平安銀行簽發(fā)的銀行承兌匯票到期待付的款項(xiàng)
C.支付結(jié)算系統(tǒng)暫掛的待解付款項(xiàng)
D.向未在平安銀行開戶的借款人發(fā)放貸款資金收付過渡等
E.保理回款
F.外匯出口待核查
G.其他財(cái)務(wù)核算制度規(guī)定的待解付資金暫掛
H.代替客戶賬戶進(jìn)行資金結(jié)算
A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，發(fā)生重大案件及惡劣風(fēng)險(xiǎn)事件
C.發(fā)生二類差錯(cuò)
D.協(xié)助客戶或勾結(jié)員工以虛假或欺騙手段進(jìn)行業(yè)務(wù)操作及授權(quán)行為
最新試題
核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途