A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風(fēng)險管理職責(zé)，發(fā)生重大案件及惡劣風(fēng)險事件
C.發(fā)生二類差錯
D.協(xié)助客戶或勾結(jié)員工以虛假或欺騙手段進(jìn)行業(yè)務(wù)操作及授權(quán)行為
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A.剪角
B.加蓋“作廢”戳記
C.專夾保管，年底集中銷毀
D.作當(dāng)日傳票的附件
A.憑證種類
B.數(shù)量
C.號碼
D.封包日期
A.屬地管理原則
B.業(yè)務(wù)屬性原則
C.預(yù)處理原則
D.及時逐級申報原則
E.信息準(zhǔn)確性原則
F.各機(jī)構(gòu)協(xié)作處理原則
A.《平安銀行理財產(chǎn)品風(fēng)險揭示書》
B.《平安銀行理財產(chǎn)品說明書》
C.《平安銀行個人理財產(chǎn)品銷售協(xié)議》
D.《客戶權(quán)益須知》
A.受理機(jī)構(gòu)經(jīng)辦應(yīng)對辦案人員的人民警察證
B.《電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪凍結(jié)資金協(xié)助返還決定書》原件
C.《電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪凍結(jié)資金協(xié)助返還通知書》原件
D.對于提供的材料不完備的，可以先按公安機(jī)關(guān)要求辦理，再補(bǔ)正
最新試題
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查
運(yùn)營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限