A.檔案管理人
B.借閱人
C.監(jiān)交人（監(jiān)交人為檔案管理室經理及以上級別人員）
D.監(jiān)交人（監(jiān)交人為借閱人直屬負責人及以上級別人員）
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A.檔案管理部門
B.運營部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門
A.抄錄
B.照相
C.復印
D.復制
A.已停用
B.一年以上未使用
C.6個月以上未使用
D.已撤銷網點
A.各業(yè)務產品中涉及的內部賬務處理，按產品操作制度、流程中相應條款執(zhí)行。若未有制度、流程規(guī)范的操作，處理部門應按照沖補賬及調賬制度執(zhí)行。
B.應使用專用交易記賬的不得使用通用交易。使用專用業(yè)務系統(tǒng)記賬或交易場景、分錄等相對固定的，應開發(fā)專用記賬交易。
C.使用通用交易記賬的，需在錄入、授權、集中審核時檢視記賬依據是否完備，記賬指令是否符合業(yè)務管理規(guī)定。
D.因賬務調整等特殊情況需人工記賬時，需在錄入、授權、集中審核環(huán)節(jié)審核是否有調賬審批等輔助資料。
E.費用類的人工記賬可使用一對一轉賬交易。
F.設置為掛銷賬管理的賬戶，記賬人員應認真核實業(yè)務背景，關注掛銷業(yè)務的關聯性。
A.未在平安銀行開戶的單位和個人收到的待解付結算款項、辦理匯款臨時存入的款項
B.平安銀行簽發(fā)的銀行承兌匯票到期待付的款項
C.支付結算系統(tǒng)暫掛的待解付款項
D.向未在平安銀行開戶的借款人發(fā)放貸款資金收付過渡等
E.保理回款
F.外匯出口待核查
G.其他財務核算制度規(guī)定的待解付資金暫掛
H.代替客戶賬戶進行資金結算
A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風險管理職責，發(fā)生重大案件及惡劣風險事件
C.發(fā)生二類差錯
D.協助客戶或勾結員工以虛假或欺騙手段進行業(yè)務操作及授權行為
A.剪角
B.加蓋“作廢”戳記
C.專夾保管，年底集中銷毀
D.作當日傳票的附件
A.憑證種類
B.數量
C.號碼
D.封包日期
A.屬地管理原則
B.業(yè)務屬性原則
C.預處理原則
D.及時逐級申報原則
E.信息準確性原則
F.各機構協作處理原則
A.《平安銀行理財產品風險揭示書》
B.《平安銀行理財產品說明書》
C.《平安銀行個人理財產品銷售協議》
D.《客戶權益須知》
最新試題
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務
銀行應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部，各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產品時，只能由我*行進行客戶身份識別
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應當登記有效期信息；未包含有效期的，應當以適當形式進行標識
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構關系的專責營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責對境外金融機構合作關系的開發(fā)、建立、維護與協調工作
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內不得再申請遠程柜面操作權限
存在代理關系時，應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定