您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.出售重要空白憑證，需審核客戶填寫并加蓋預留印鑒（另有規(guī)定的除外）的空白憑證購買單，同時審核客戶經辦人的購證資格
B.出售支票時，銀行經辦人需于客戶簽收前在支票上加蓋客戶存款賬號及開戶銀行全稱。當?shù)厝诵杏刑厥庖?guī)定的，從其規(guī)定
C.已出售的重要空白憑證，由客戶清點后在“空白憑證購買單”上簽收
D.屬于客戶簽發(fā)的重要空白憑證，可以由銀行代為簽發(fā)
E.屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證不得出售，嚴禁由客戶簽發(fā)，并不得預先蓋好印章備用
A.無需在錄像監(jiān)控可視范圍內進行領繳與交接
B.雙方應當面清點，認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼，并及時完成系統(tǒng)操作
C.領繳與交接時，發(fā)現(xiàn)印制錯誤，應停止領繳與交接，并向上級行報告，查明原因后按上級行指示處理
D.柜員向大庫領繳憑證，兩名庫管員和該柜員應同時在場，無需第三人監(jiān)交。如果該領繳柜員是庫管員，需要第三人監(jiān)交
A.預期收益率
B.最高收益率
C.年化收益率
D.絕對收益率
A.產品風險的評估及揭示
B.理財產品利益演示
C.銷售行為
D.銷售態(tài)度
A.理財產品銷售申請書
B.理財產品銷售協(xié)議書
C.理財產品說明書
D.風險揭示書
A.保證金存款
B.委托存款
C.已辦理質押的存款
D.理財產品
E.已被有權機關凍結止付的存款
A.各級司法機關判決
B.公安部門及監(jiān)管機構
C.平安銀行日常業(yè)務發(fā)現(xiàn)等渠道
D.金融同業(yè)通報
A.自被列為運營關注客戶之日起，三年內未發(fā)現(xiàn)再次參與欺詐或其他不誠信交易行為
B.積極配合平安銀行開展身份核實或盡職調查，對前期發(fā)現(xiàn)的風險問題已徹底整改，且未發(fā)現(xiàn)其他風險隱患
C.完成重大資產重組，股本結構及風險等級發(fā)生變更
D.其他導致客戶風險等級發(fā)生變更的情況
最新試題
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部，各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產品時，只能由我*行進行客戶身份識別
運營經理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權機關公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務
總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構關系的專責營銷和管理部門，統(tǒng)籌負責對境外金融機構合作關系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調工作
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網點和機構
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
存在代理關系時，應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的，銀行可不保存至反洗錢調查工作結束。