單項(xiàng)選擇題對(duì)于存量個(gè)人高凈值客戶涉稅信息盡職調(diào)查涉及的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》及相應(yīng)的證明材料、通知客戶的電話錄音等盡職調(diào)查的相關(guān)資料和記錄，應(yīng)至少保存（）年。

A.3
B.5
C.10
D.15


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1.單項(xiàng)選擇題銀企對(duì)賬管理人員應(yīng)于（）內(nèi)，通過統(tǒng)一對(duì)賬系統(tǒng)打印、封裝紙質(zhì)余額對(duì)賬單（賬單上直接打印銀企對(duì)賬專用章）。

A.每月初兩個(gè)工作日
B.每月初五個(gè)工作日
C.每月初七個(gè)工作日
D.每月初十個(gè)工作日

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于紙質(zhì)對(duì)賬單的回執(zhí)處理，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.回執(zhí)要素不完整或?qū)~戶余額更改的，應(yīng)要求客戶補(bǔ)齊要素或在更改處加蓋預(yù)留印鑒或公章進(jìn)行確認(rèn)
B.賬戶余額信息不符的，由中信銀行編制余額調(diào)節(jié)表
C.對(duì)于客戶反饋的未達(dá)賬項(xiàng)等不符信息，銀企對(duì)賬管理人員應(yīng)于三個(gè)工作日內(nèi)完成查詢與確認(rèn)
D.回執(zhí)驗(yàn)印不符的，應(yīng)與客戶聯(lián)系并請(qǐng)客戶重新加蓋預(yù)留印鑒或公章

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)中信銀行上門服務(wù)管理要求，上門送單業(yè)務(wù)處理的資料包括（）。

A.已簽發(fā)的銀行匯票、銀行本票
B.客戶回單
C.客戶購(gòu)買的空白轉(zhuǎn)賬支票
D.電子銀行USBKEY

5.單項(xiàng)選擇題紙質(zhì)余額對(duì)賬單回執(zhí)等紙質(zhì)對(duì)帳記錄由一級(jí)分行按照（）整理裝訂，并按會(huì)計(jì)檔案管理辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔保管.

A.賬號(hào)、對(duì)賬期間
B.賬號(hào)、回收時(shí)間
C.客戶號(hào)、收回時(shí)間
D.客戶號(hào)、對(duì)賬期間

6.多項(xiàng)選擇題以下票據(jù)憑證，可以通過公司業(yè)務(wù)上門取單服務(wù)流程由客戶經(jīng)理上門收取的是（）。

A.待解付的銀行匯票
B.轉(zhuǎn)賬支票
C.人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書
D.委托收款的商業(yè)匯票

8.多項(xiàng)選擇題柜面辦理個(gè)人開戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)從以下（）落實(shí)個(gè)人銀行賬戶實(shí)名制要求。

A.要求開戶申請(qǐng)人提供合法的身份證件
B.應(yīng)利用聯(lián)網(wǎng)核查、人臉識(shí)別等手段核驗(yàn)開戶申請(qǐng)人身份證件的有效性，并確保開戶申請(qǐng)人與身份證件的一致性
C.應(yīng)加強(qiáng)客戶交易背景調(diào)查，必要時(shí)可要求提供公用事業(yè)賬單（如電費(fèi)、水費(fèi)等繳費(fèi)憑證）話費(fèi)單據(jù)等方式驗(yàn)證、核對(duì)真實(shí)身份
D.通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、電話核實(shí)等方法核實(shí)開戶申請(qǐng)人開戶意愿的真實(shí)性

10.單項(xiàng)選擇題紙質(zhì)余額對(duì)賬單回執(zhí)等紙質(zhì)對(duì)賬記錄由（）按照客戶號(hào)、對(duì)賬期間整理裝訂。

A.一級(jí)分行
B.一級(jí)分行或二級(jí)分行
C.支行
D.二級(jí)分行