多項選擇題使用移動POS終端開通網(wǎng)上銀行及手機銀行的內控要求有()。

A.應指定專人負責移動POS網(wǎng)銀/手機銀行簽約服務的電子銀行認證工具的交接和領用工作,嚴格執(zhí)行領入和領出規(guī)定,并記錄出入庫情況
B.認證工具必須放置在業(yè)務專用箱中,業(yè)務專用箱所需的電子銀行認證工具由使用機構的指定柜臺指定尾箱供給
C.每日營業(yè)終了,終端柜員返回使用機構后,由指定復核人員(不得由終端經(jīng)辦和終端復核兼任)及時進行復核工作,確保當日“賬、證、簿”三相符
D.應采取不定期現(xiàn)場抽查的方式,對離行辦理業(yè)務的終端柜員進行檢查,檢查其電子銀行認證工具使用的各個環(huán)節(jié)是否合規(guī)


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1.多項選擇題因()等原因導致電子銀行結售匯交易狀態(tài)異常的,都須由客戶賬戶的開戶行負責每日進行糾錯處理。

A.客戶賬戶余額不足
B.結售匯總額度累計超過當年可用額度
C.結售匯金額超過網(wǎng)銀系統(tǒng)單筆最高限額
D.網(wǎng)絡通信故障或其他系統(tǒng)

2.多項選擇題我*行可受理網(wǎng)銀客戶委托代辦電子認證工具更換的適用范圍包括:()

A.ETOKEN到期更換新的ETOKEN
B.USBKey損壞更換新的USBKey
C.ETOKEN損壞更換新的USBKey
D.USBKey損壞更換新的ETOKEN

3.多項選擇題網(wǎng)銀客戶委托代辦電子認證工具更換時,對委托人與受托人關系證明的要求有:()

A.委托人與受托人為直系親屬(僅限于父母、夫妻、子女關系),且其中至少一方為中國籍公民的,受托人應提供戶口本;戶口本無法證明直系親屬關系的,應提供由當?shù)嘏沙鏊鼍叩闹毕涤H屬關系證明;夫妻關系的,應以結婚證件為準
B.委托人與受托人為非直系親屬且委托人身處國內的,應提供由中國境內公證機關出具的公證書
C.委托人與受托人為非直系親屬且委托人在國外的,應提供中國駐境外使領館出具的見證函和出國證明
D.委托人與受托人為直系親屬,且均為外國籍的,參照非直系親屬情形提供相關證明材料

4.多項選擇題網(wǎng)銀客戶委托代辦電子認證工具更換時需提交:()

A.委托人和受托人的有效身份證件原件、復印件
B.業(yè)務辦理申請書及授權書
C.委托人與受托人關系證明
D.委托人已關聯(lián)到電子銀行的任意銀行卡

5.多項選擇題以下做法不妥的有()

A.某老年客戶來到網(wǎng)點要求開通理財版網(wǎng)銀,辦理業(yè)務時神情焦慮,不停接聽電話,柜員急客戶所急,迅速為其辦妥了網(wǎng)銀開戶
B.某14歲中學生獨自來到網(wǎng)點申請開通理財版網(wǎng)銀,經(jīng)詢問,該學生電腦技能嫻熟,且具有一定的理財意識,柜員遂受理了網(wǎng)銀申請
C.某客戶匆忙趕到開戶網(wǎng)點,聲稱遭遇了電信詐騙,被盜劃資金10萬元,柜員在核心系統(tǒng)中查到該筆資金已轉入某外省中行賬戶,經(jīng)網(wǎng)點負責人同意,立即對該涉案收款賬戶進行了凍結
D.某對公業(yè)務合作單位有一批員工需要開通個人網(wǎng)銀,將其身份證和銀行卡集中交給單位會計,由會計到我*行集中代辦網(wǎng)銀開戶手續(xù),網(wǎng)點抓住這一批量拓展客戶的機會,一舉新增理財版網(wǎng)銀客戶30戶