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A.金融業(yè)
B.銀行
C.特定非金融行業(yè)
D.銀行業(yè)金融機構(gòu)
A.中國
B.美國
C.英國
D.澳大利亞
A.應當經(jīng)高級管理層的批準。
B.應當報告中國人民銀行。
C.應當報告中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
D.應當經(jīng)中國人民銀行批準。
A.注意賬戶真實所有人。
B.識別客戶真實身份。
C.注意保管箱的實際使用人。
D.預防電子銀行風險。
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A.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定(中國人民銀行令[2003]第1號)
B.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定(中國人民銀行令[2007]第1號)
C.反洗錢法
D.中國人民銀行法
A.反洗錢立法
B.制定金融業(yè)反洗錢規(guī)則的職能
C.對金融業(yè)反洗錢的行政管理職能
D.負責反洗錢的資金監(jiān)控
A.2007年4月28日
B.2007年5月28日
C.2007年6月28日
D.2007年7月28日
A.2004年1月1日
B.2006年10月31日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
A.35條
B.36條
C.37條
D.40條
最新試題
分支機構(gòu)受理業(yè)務時,如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢()名單,則應中止為客戶辦理業(yè)務,并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告,反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
現(xiàn)場檢查時,人民銀行檢查人員不得少于()人。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關(guān)系時,應經(jīng)()的批準或授權(quán)。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況,并在大額交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi),通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
根據(jù)《反洗錢法》,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務,致使洗錢后果發(fā)生的,最高可被處以()罰款。
在中華人民共和國境內(nèi)設立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構(gòu),應當依法采取預防、監(jiān)控措施,建立健全()、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度,履行反洗錢義務。
金融機構(gòu)應當履行的反洗錢義務不包括以下哪條()。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是()。