A.詢問
B.查閱
C.復(fù)制
D.封存
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A.該客戶有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶要求將調(diào)查所涉及賬戶之外的其他賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶
A.一百美元
B.一千美元
C.一萬美元
D.五萬美元
A.金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
B.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)客戶，金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
C.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶，金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
D.對(duì)于實(shí)施銀行保密法的國(guó)家，金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
A.不能允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶的身份驗(yàn)證。
B.對(duì)于再次辦理業(yè)務(wù)的客戶，可以允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶的身份驗(yàn)證。
C.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國(guó)可以決定由法律確定金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶身份識(shí)別措施。
D.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國(guó)可以決定讓金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶身份識(shí)別措施。
A.聯(lián)合國(guó)禁毒公約。
B.金融行動(dòng)特別工作組（FATF）40項(xiàng)建議。
C.巴塞爾委員會(huì)的《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》。
D.美國(guó)《銀行保密法》
A.可疑交易報(bào)告。
B.客戶身份識(shí)別制度。
C.建立反洗錢內(nèi)控制度。
D.大額和可疑交易報(bào)告。
A.了解客戶。
B.對(duì)象廣泛。
C.內(nèi)容復(fù)雜。
D.功效性。
A.了解客戶的真實(shí)身份。
B.了解客戶的交易目的和性質(zhì)。
C.了解客戶的真實(shí)身份及其交易目的和性質(zhì)。
D.作出交易是否可疑的判斷，增強(qiáng)反洗錢的效率和效益。
A.開立賬戶
B.辦理一次性交易
C.金融交易
D.可疑金融交易發(fā)生
A．履行義務(wù)的主體不同。
B．履行義務(wù)的時(shí)間不同。
C．履行義務(wù)的范圍不同。
D．履行義務(wù)的方式不同。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測(cè)分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對(duì)識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。