A.聯(lián)合國安理會決議所列舉的恐怖分子或恐怖組織
B.中國人民銀行指定的關(guān)注名單上的人員或組織
C.外國政要
D.高風(fēng)險客戶或者高風(fēng)險賬戶持有人
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A.信用
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
A.劃分客戶的風(fēng)險等級。
B.適時調(diào)整客戶風(fēng)險等級。
C.定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息
D.對客戶或者賬戶，至少每年進(jìn)行一次審核。
A.財務(wù)公司
B.金融租賃公司
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.保險資產(chǎn)管理公司
A.核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財產(chǎn)來源。
A.核對委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
最新試題
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
現(xiàn)場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。