A.信用
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
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A.劃分客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
B.適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息
D.對(duì)客戶或者賬戶，至少每年進(jìn)行一次審核。
A.財(cái)務(wù)公司
B.金融租賃公司
C.經(jīng)紀(jì)公司
D.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.登記委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.了解信托財(cái)產(chǎn)來(lái)源。
A.核對(duì)委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
B.核對(duì)受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
C.核對(duì)委托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受益人的身份基本信息，并留存委托人、受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.核對(duì)委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記委托人、受托人和受益人的身份基本信息，并留存委托人、受托人和受益人的有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。
B.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息。
C.核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶基本信息，留存身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件。
D.以上說(shuō)法都不對(duì)。
A.開(kāi)戶
B.交易密碼掛失
C.修改客戶身份基本信息
D.申購(gòu)基金
A.被保險(xiǎn)人與受益人
B.投保人與受益人
C.投保人與被保險(xiǎn)人
D.投保人、被保險(xiǎn)人與受益人
最新試題
各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對(duì)全體員工的反洗錢(qián)培訓(xùn)，每年至少（）次；針對(duì)新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。
根據(jù)《反洗錢(qián)法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢(qián)義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
反洗錢(qián)是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門(mén)）和各類人員的反洗錢(qián)職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門(mén)）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢(qián)工作職責(zé)的空洞化。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，劃分客戶（）等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對(duì)手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國(guó)家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但駐在國(guó)家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向（）報(bào)告。