A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.工商銀行上海分行陸家嘴支行
D.工商銀行上海分行
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B.花旗銀行深圳分行
C.花旗銀行中國總部
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A.工商銀行總行
B.工商銀行北京分行金融街支行
C.建設(shè)銀行總行
D.建設(shè)銀行上海分行陸家嘴支行
A.交易發(fā)生后的第2天
B.交易發(fā)生后的第2個工作日
C.交易發(fā)生后的5天內(nèi)
D.最遲不超過5個工作日
A.聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約
B.巴塞爾委員會關(guān)于防止利用銀行洗錢的聲明
C.聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約
D.金融行動特別工作組（FATF）40＋9項建議
A.大額交易報告制度
B.可疑交易報告制度
C.可疑線索移送制度
D.交易報告免責條款
A.銀行承擔主要責任，基金管理公司承擔次要責任
B.基金管理公司承擔主要責任，銀行承擔次要責任
C.銀行
D.基金管理公司
A.銀行
B.保險公司
C.銀行承擔主要責任，保險公司承擔次要責任
D.保險公司承擔主要責任，銀行承擔次要責任
A.金融機構(gòu)應(yīng)當承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
B.第三方應(yīng)當承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
C.金融機構(gòu)和第三方共同承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任
D.金融機構(gòu)承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的主要責任，第三方承擔次要責任
A.客戶身份識別主要在金融機構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時有效完成。
B.客戶身份識別在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后才開始。
C.客戶身份識別規(guī)定只存在于反洗錢法律規(guī)定。
D.客戶身份識別是一個持續(xù)的過程。
A.要求變更家庭住址的
B.要求更換存折
C.連續(xù)取款2筆，金額分別為4.8萬和3千元
D.向境外匯款500萬
最新試題
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務(wù)且情節(jié)嚴重的，對金融機構(gòu)處（）罰款。
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責不包括（）。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
金融機構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)應(yīng)向（）報告。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。