A.盡職責(zé)任是法律對義務(wù)主體反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定，而非強制性法定義務(wù)
C.盡職責(zé)任要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標準
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A.非金融機構(gòu)適用。
B.只有納入反洗錢監(jiān)管范圍的非金融機構(gòu)才適用。
C.僅適用于金融機構(gòu)。
D.可與可疑交易報告義務(wù)相互替代。
A.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)必須絕對保密。
B.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)不得以任何形式對外提供。
C.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)可以向同業(yè)金融機構(gòu)提供。
D.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)可以依法對外提供。
A.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額和可疑交易報告，受法律保護。
B.金融機構(gòu)可向其他組織和個人提供客戶交易信息。
C.金融機構(gòu)提交大額和可疑交易報告，可以因此免除各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任
D.金融機構(gòu)提交大額和可疑交易報告，可以因此免除違反銀行保密法所產(chǎn)生的各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任
A.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，銀行可不受《商業(yè)銀行法》中保密條款的約束
B.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，金融機構(gòu)可向其他組織和個人提供客戶交易信息
C.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，金融機構(gòu)在提交大額和可疑交易報告時仍不能免除保密義務(wù)
D.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務(wù)的免責(zé)”原則，金融機構(gòu)在提交大額和可疑交易報告時可免除保密義務(wù)
A.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構(gòu)
B.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章也可以適用于非金融機構(gòu)
C.中國人民銀行會同國務(wù)院金融監(jiān)管機構(gòu)制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構(gòu)
D.中國人民銀行只有會同其他國務(wù)院部門制定的反洗錢規(guī)章才可以適用于非金融機構(gòu)
A.金融機構(gòu)
B.特定非金融機構(gòu)
C.金融機構(gòu)和特定非金融機構(gòu)
D.金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)
A.參與制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.制定金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的保險業(yè)金融機構(gòu)或高管人員進行行政處罰
A.參與制定銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.審核新成立銀行業(yè)金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的銀行業(yè)金融機構(gòu)或高管人員進行行政處罰
A.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
B.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度
C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時銷毀內(nèi)部資料和記錄
D.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機構(gòu)的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)
A.參與制定證券期貨業(yè)金融機構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.審核新成立證券期貨業(yè)金融機構(gòu)的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機構(gòu)或高管人員進行行政處罰
最新試題
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
金融機構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求，駐在國家（地區(qū)）有更嚴格要求的，遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家（地區(qū)）的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但駐在國家（地區(qū)）法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，金融機構(gòu)應(yīng)向（）報告。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機構(gòu)應(yīng)采取切實有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
分支機構(gòu)受理業(yè)務(wù)時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報告。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。