A.參與制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.審核新成立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行行政處罰
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A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)銷毀內(nèi)部資料和記錄
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
A.參與制定證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.審核新成立證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)控制度方案
C.對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行行政處罰
A.參與制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.對金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行行政處罰
A.是否可以追究洗錢分子的刑事責(zé)任。
B.是否可以在金融領(lǐng)域開展反洗錢監(jiān)管。
C.是否可以對違規(guī)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查處罰
D.是否可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)洗錢行為。
A.成員單位負(fù)責(zé)人
B.成員單位主管反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)
C.成員單位負(fù)責(zé)反洗錢工作的司局領(lǐng)導(dǎo)
D.成員單位負(fù)責(zé)反洗錢監(jiān)管工作的處級領(lǐng)導(dǎo)
A.人民銀行總行
B.本行反洗錢主管領(lǐng)導(dǎo)
C.反洗錢金融監(jiān)管委員會(huì)成員單位
D.反洗錢監(jiān)管協(xié)調(diào)小組成員單位
A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.條法司
D.辦公廳
A.反洗錢局
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行分支行反洗錢工作部門
D.以上說法均不完整
A.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
B.金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法
C.金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
A.金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
B.人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管理辦法
C.金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報(bào)告管理辦法
D.金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
最新試題
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財(cái)顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識(shí)別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動(dòng)的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動(dòng)犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報(bào)告。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的（）義務(wù)，金融機(jī)構(gòu)要明細(xì)各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。