A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的
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A.設計指標
B.執(zhí)行指標
C.風險指標
D.檢驗指標
A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度,包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構,管理機制運轉情況
C.機構總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構落實反洗錢政策的機制與力度,特別是是否將反洗錢納入內部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構業(yè)務條線人員的培訓機制
A.在同一金融機構的金融資產凈值超過一定限額(原則上,自然人客戶限額為20萬元人民幣,非自然人客戶限額為50萬元人民幣)
B.客戶為非居民,或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作
A.與現(xiàn)金的關聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易,由開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易,由收單機構報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易,由收單機構報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易,由辦理業(yè)務的金融機構報告
最新試題
客戶特性風險子項包括()。
《出口管制法》的立法宗旨是為了()。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當()評級等級較高的機構。
關于大額交易和可疑交易報告,以下表述正確的是?()
地域風險子項包括()。
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素?()
下列關于可疑交易報送表述正確的是?()
業(yè)務(含金融產品、金融服務)風險子項包括()。
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素?()
下面哪種情形下,金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶?()